Đề thi môn Luật Chứng khoán và thị trường tiền tệ Đại học Luật TPHCM số 2

Câu 1: Những nhận định sau đây đúng hay sai? Tại sao?
1 – Một nhà đầu tư có thể mở hai hay nhiều tài khoản giao dịch chứng khoán tại các cty chứng khoán khác nhau tùy theo nhu cầu đầu tư.
2 – Tổ chức góp vốn vào quỹ đầu tư thành viên được tự do chuyển nhượng phần góp vốn cho các tổ chức khác.

3 – Mọi doanh nghiệp đều được chào bán chứng khoán ra công chứng.
4 – Cty đầu tư chứng khoán là một dạng của Cty Chứng khoán.

Câu 2: Anh/chị hãy phân biệt giữa Công ty chứng khoán và Quỹ đầu tư Chứng khoán?

Câu 3: CTCP Phương Đông đang muốn chào bán chứng khoán để nâng cao vốn điều lệ đáp ứng nhu cầu kinh doanh.

Hỏi:
1 – Phương Đông có thể phát hành loại chứng khoán nào để đáp ứng nhu cầu trên của mình? Tại sao?
2 – Nếu Phương Đông muốn chào bán chứng khoán riêng lẻ để huy động vốn thì Phương Đông cần phải đăng ký với cơ quan nhà nước nào không? Đó là các cơ quan nhà nước nào theo quy định của pháp luật?
3 – Nếu sau khi phát hành chứng khoán riêng lẻ thành công, Phương Đông có thể trở thành Cty đại chúng không? Tại sao?

Trân trọng cảm ơn người dùng đã đóng góp vào hệ thống tài liệu mở. Chúng tôi cam kết sử dụng những tài liệu của các bạn cho mục đích nghiên cứu, học tập và phục vụ cộng đồng và tuyệt đối không thương mại hóa hệ thống tài liệu đã được đóng góp.

Many thanks for sharing your valuable materials to our open system. We commit to use your countributed materials for the purposes of learning, doing researches, serving the community and stricly not for any commercial purpose.